Alain Casanovas Ysla

Se trata de una guía indispensable para cualquier profesional de compliance que facilita la comprensión de la norma a través de más de veinte esquemas, multitud de ejemplos y reflexiones útiles, prácticas excelentes, preguntas frecuentes e informacion adicional sobre el estandar.La nueva ISO 37301:2021 no solo ofrece los requisitos con orientacion para el uso de sistemas de gestion de compliance, sino que ademas aborda materias no establecidas con anterioridad como los procesos de empleo, planteamiento de inquietudes o investigaciones.Esta edicion no incluye la norma.

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El régimen vertiginoso de publicación de normas que se proyectan sobre la actividad empresarial ha incrementado significativamente la exposición a los riesgos de naturaleza jurídica. Las graves repercusiones que se pueden derivar de los incumplimientos normativos, tanto para la empresa como para sus administradores personalmente, se han puesto ya de manifiesto en casos judiciales con amplio impacto mediatico. A causa de la gran sensibilidad social por el cumplimiento de las normas, cobran importancia los servicios juridicos internos y otras figuras altamente especializadas en el cumplimiento normativo, como la del Chief Compliance Officer. La empresa del siglo XXI requiere de un enfoque proactivo que le permita anticiparse a los riesgos legales y evitar sus consecuencias, incluyendo los daños reputacionales. Esta proacti vidad se consigue aplicando una serie de tecnicas que el autor aborda desde una vision eminentemente practica. Obra pionera en esta, analiza de forma sistematica la funcion juridica interna y su vinculacion con el resto de areas funcionales de la empresa, incluyendo las relacionadas con el control interno. Se exponen tambien los procedimientos y herramientas que potencian la proactividad de su labor y permiten confeccionar un cuadro de mando legal sobre la base de informaciones objetivas. Esta obra resulta esencial para todo director General de empresa asi como para Directores financieros, abogados internos y responsables de control de riesgos.

El término “cumplimiento” se aplica en contextos muy variados, tales como el denominado corporate compliance (penal), tax compliance (impuestos), competition compliance (derecho de la competencia), e

Este libro aborda tanto el origen como el contenido de la Norma ISO 37002:2021, que aporta uniformidad internacional para las organizaciones sobre gestión de la denuncia de irregularidades.Explica en que consisten los principios de confianza, imparcialidad y proteccion que aplican a todos sus contenidos y deja claras las cuatro fases fundamentales en las que se deberian gestionar las denuncias: recepcion, evaluacion, tratamiento y conclusion.Ademas, trata sobre la informacion esencial que deberia manejarse para contrastar la eficacia de estos canales e informar de ello tanto a la alta direccion como al organo de gobierno.Incluye multitud de ejemplos, esquemas, graficos ilustrativos e, incluso, una seccion dedicada a preguntas frecuentes que facilita la comprension y la aplicacion de la Norma ISO 37002:2021.

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Tras la reforma del Código Penal que introdujo la Ley Orgánica 1/2015 y la posterior Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, quedó patente el rol fundamental de los modelos de compliance para prevenir conductas ilicitas en las actividades de las personas juridicas, y su importancia para evitar o mitigar su responsabilidad penal. En el contexto internacional se han producido destacados estandares ISO sobre compliance en los ultimos años, recogiendo las mejores practicas en su ambito. Habiendo intervenido un gran numero de paises e instituciones en su elaboracion, estos textos se han convertido en la manifestacion del estado del arte en esta materia. España participo en los comites tecnicos de normalizacion, aprovechando esa experiencia para desarrollar el primer estandar oficial sobre prevencion penal, alineado con dichos textos y llamado a fijar un lenguaje comun en esta materia. Fruto del trabajo de la Asociacion Española de Normalizacion UNE, organismo con capacidad para elaboracion de normas segun el Real Decreto 2200/1995, de 28 de diciembre, se publica la Norma UNE 19601, convirtiendose en el estandar español sobre sistemas de gestion de compliance penal. Esta obra comenta el proceso de su elaboracion, los principios inspiradores del texto, las influencias en el de los estandares ISO 19600 e ISO 37001 y su contenido. A traves de explicaciones detalladas, asi como de gran cantidad de esquemas explicativos y ejemplos practicos, se facilita no solo la comprension de la norma española sino tambien su aplicacion en las organizaciones en entorno real. Obra de referencia para profesionales que ocupen posiciones en la funcion de compliance o presten asesoramiento externo en esta materia, asi como para organismos de evaluacion de la conformidad y auditores.

Alain Casanovas ha realizado una extensa y reconocida aportación en obras sobre compliance, que son referentes a nivel nacional e internacional. Este libro se edita con motivo del décimo aniversario de la publicacion periodica de sus articulos divulgativos. Se trata de una cuidada seleccion y revision de textos aparecidos en el site de KPMG, que brindan una vision practica del compliance y sus tendencias, recogiendo grandes relatos que reconoceran quienes hayan escuchado al autor en sus multiples charlas y conferencias. Es, pues, una obra introspectiva que refleja el compliance desde una perspectiva personal, marcadamente didactica y amena. No pretende ser una obra tecnica ni estructurada, pero si llegar directamente al corazon de los lectores e invitarles a reflexionar sobre cuestiones clave.

Esta guía está dirigida a profesionales que ocupen posiciones de compliance o presten asesoramiento externo en esta materia, así como para organismos de evaluación de la conformidad y auditores.